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。与司法中心主义相反，这里假设法院和其他第三方不介入这种协议。Klein和Leffler说得很清楚：“我们始终假定……合同不能由政府或任何第三方执行”（Klein　and　Leffler；1981；p�616）。19世纪后期中国台湾的商业契约法就明显类似于这种情况（Brockman；1980）。Stewart　Macaulay关于商务合同的非正式性的论述在实质上也与之相似：“通常，商人们并不觉得他们有‘一份合同’，而是感到他们有‘一种安排’。他们说‘取消安排’而不说‘违背我们的合同’。”（Macaulay；1963；p�61）

诚然，纯粹私人安排是一种极端情况。正如Robert　Mnookin和Lewis　Kornhauser所说，私人安排总是在“法律阴影”下运作的（1979）。Galanter认为，刻画契约研究的更好方法是，“法律处于固有安排的阴影之中”（Galanter；　1981；　p�23）。对此有很多解释。要点是在任何综合性的契约研究中，恰当地给法律提供一席之地。这足以佐证我的观点：各方私下设计双边合同保障条款的激励是法庭裁决效力的函数，并且随着交易特征的变化而变化。特别是，在这里所描述的交易中，法庭受到了种种严格的限制。

B�本文的一些特点（Some　Attribute　of　this　Article）

本文用交易成本术语来考察自我实施协议。假定缔约代理人是有限理性的，如果环境允许的话，会有机会主义倾向。鉴于之前我强调的是企业而不是市场机制，在这里我只研究市场调节下的交易。于是利益的治理问题就包括各种契约选择。

尽管抵押品既具有事前（甄别审查）影响又具有事后（保证）影响，这里主要关注的是事后契约履行的情况。本文以前的一个版本已简要地考察过各种事前甄别属性（1982a；p�6~9）。然而，对甄别均衡的评估是复杂的，同时也不是讨论的关键所在。对甄别均衡问题的讨论，参见Michael　Rothschild　and　Stiglitz；1976；以及John　Riley；1979a；1979b。这也是研究自我实施协议文献的焦点。此外，与Telser和Klein�Leffler类似，这里所关注的跨时（intertemporal）契约的特征是不确定性与交易专用性资本，但在其他方面则存在着重大差别。

尽管Telser认为“对于一系列随着时间不断进行的交易来说，终止日期既不为人知也不确定”（Telser；1981；p�30），因为使用此模型的任何有限的交易序列都可以被分拆（p�29），但我所考虑的交易可以是有限的，事实上，一般也都是有限的。而且，与Telser的著作相比，交易专用性资本的作用在本文中体现得更为明显，而且得到了更充分的阐述。

Klein和Leffler研究的自我实施协议也是无限期的，而不是有限期的。抵押品模型进一步区别于Klein和Leffler的研究，因为（1）他们讨论的是最终产品市场上的质量不确定性，而我假定质量已知，并关注中间产品市场的随机需求；我在第Ⅳ部分B节对特许经营的讨论与Klein�Leffler的观点类似，并假定需求外部性的原因是质量不确定性。第Ⅱ部分所阐述的抵押品模型并不直接适用于这种情况，但其精神实质在以下三个方面是相通的：（1）与买方一样，特许经营者也得在各种备择契约中进行选择；（2）投资于专用性资产的决定是经过深思熟虑的，因为这具有更好的激励效应；（3）沉没成本技术更有效率，它使得在Klein�Leffler的论文中至关重要的无效率权衡失效。（2）他们的“基本理论结果”涉及牺牲“最小成本的生产技术”以保证质量（1981，　p�618，　628~629），而抵押品模型不涉及任何牺牲（诚然，用抵押品支持交易的做法鼓励投资于成本较低的专用性资产技术）；与Klein�Leffler提出的观点相反，在质量保证模型中，总成本不一定会增加，因为投资从可逆（固定成本）技术转移到了不可逆（沉没成本）技术。这样，生产方就可以修建一座带有独特“标志”的大厦，而不是修建一座难以归类的通用大厦。耐用性投资可以是相同的，但从第二栋大厦实现的替代价值或许要低得多。第二类设计所表明的长期承诺减轻了客户的质量波动风险，这就是Klein和Leffl